港证监严防券商出“股惑” 要求其与客户“对数”

近期，港股交投转趋淡静，券商生意愈来愈难做，为了防止券商有潜在不当行为，香港证监会透过发出信函或透过券商致电，要求其与券商客户“对数”，确认其户口结余资料。

香港证监会“对数”主要是要求客户确认其在指定一个月份内的月结单户口结余资料，例如现金及股票结存，以及期内的交易等。“对数”并不是每家券商或每个客户都要进行，而是按一贯采取的风险为本做法。方法主要有两个，一个是香港证监会透过券商的客户主任，致电其客户以确认户口结余资料，证监会从旁监察。另一个是香港证监会以自身的名义，致函券商客户，要求他们确认户口结余资料，并就与券商进行交易的办法提供额外资料。有关资料确认要求已是证监会监察券商的重要环节。

证券界人士认为，近期金融市场不景气 ，券商收入大减，为了防范诸如券商转移或提取户口资产、伪造交易文件及进行未经授权交易等问题，香港证监会加强监察券商很正常。

虽然香港金融市场受惠深港通即将开通，9月“北水”南下加速，港股成交量增加。但今年首8个月累计，港股日均成交额只有670亿元，较去年同期的1215亿元，显著减少45%;今年首8个月牛熊证日均成交额，只有59亿元，较去年同期的71亿元，减少约17%;今年首8个月连同转板的新上市公司，只有68家，按年减少约9%，反映证券行经营环境愈来愈困难。