中国证监会对广发证券(01776)处以超过2000万元罚款

广发证券(01776)发布公告称，11月26日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。中国证监会决定：对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得680.51万元，并处以2041.54万元罚款。

《行政处罚决定书》指出，2014年9月4日，广发证券对杭州恒生网络技术HOMS系统开放接入， 2014年12月5 日，广发证券上海分公司对该系统开放专线接入，2015年5月19日，专线连通。 2015年3月30日，广发证券上海分公司为上海铭创软件技术有限公司FPRC系统安装第三个交易网关。对于上述外部接入的第三方交易终端软件，广发证券未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。

截至调查日，广发证券共有123个使用HOMS系统、 FPRC系统接入的主账户。其中使用HOMS系统接入的主账户113 个(下挂虚拟账户或子账户16427 个)，使用FPRC系统接入的主账户10个(下挂虚拟账户或子账户2883 个)。广发证券未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。

2013年和2014年，广发证券分别有13家和23家营业部对原有客户的回访比例，均未达到上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10% 。 2015年5月25日，广发证券已知悉并关注HOMS系统等系统存在引发违规配资及违反账户实名制等风险，广发证券在未采集上述客户身份识别信息的情况下，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。