港证监批评西南证券子公司及两位高管违反收购守则

12月14日，港证监发布公告，批评西证国际投资有限公司(下称西证国际投资)、李志涛及董江文，在一项要约完结后六个月内按高于要约价的价格收购西证国际证券(00812)的股份，违反了《收购守则》规则31.3。

港证监指出，2015年1月6日，西证国际投资提出一项无条件强制性现金全面要约，以每股0.58港元的价格收购西证国际证券的股份。该项要约已于2015年1月27日结束。西证国际投资在2015年7月9及10日作出了一连串场内收购，按每股0.59元至1.01元不等的价格，合共收购了1046.6万股西证国际证券的股份。

据《收购守则》相关规定，除非收购执行人员(即证监会企业融资部执行董事或获其转授权力的人士)同意，否则要约人及其一致行动人士均不可在要约期完结后六个月内以高于要约价的价格购买股份。

西证国际投资、李和董表示有关违规行为并非蓄意，但承认他们违反了《收购守则》规则31.3，及同意现时针对他们而采取的纪律处分行动。

智通财经了解到，西证国际投资是一家于上海上市、由重庆市国资委控制的证券公司西南证券(600369)的全资子公司。于有关时期，李志涛及董江文皆受雇于西南证券，李志涛为营运管理部总经理，董江文则分别为量化投资部及证券投资部的总经理。