ST光一(300356.SZ)主要股东乾瀚投资收到江苏证监局警示函

智通财经APP讯，ST光一(300356.SZ)发布公告，公司持股5%以上股东湖北乾瀚投资有限公司(简称“乾瀚投资”)于近日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局(简称“江苏证监局”)下发的行政监管措施决定书《关于对湖北乾瀚投资有限公司采取出具警示函措施的决定》{2021}102号。

经查，2015年2月4日乾瀚投资及一致行动人任昌兆、任晶晶、周军、李强合计持有光一科技16.04%的股份，属于持股5%以上股东。在2015年2月5日至2021年5月6日期间，通过大宗交易和集中竞价、限制性股票回购注销等方式，乾瀚投资及一致行动人合计持有光一科技股份比例减少5%。2021年5月11日至2021年5月19日，乾瀚投资通过集中竞价交易再次减持光一科技0.51%的股份。上述事项导致乾瀚投资及一致行动人合计持有光一科技股份比例下降至10.53%，累计减少比例5.51%。在乾瀚投资与一致行动人拥有权益比例减少5%时，乾瀚投资未履行报告和公告义务，且在限制转让期内未停止卖出光一科技股票。

乾瀚投资的上述行为违反了《证券法》第六十三条第二款、《上市公司收购管理办法》第十三条第二款的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，决定对乾瀚投资采取出具警示函的行政监管措施。