与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定 申万宏源(000166.SZ)时任首席信息官谢晨收警示函

智通财经APP获悉，据上海证监局3月22日消息，上海证监局对申万宏源证券有限公司(申万宏源，000166.SZ)时任首席信息官谢晨出具警示函。经查，上海证监局发现申万宏源证券与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。上述行为违反了证监会相关规定。

谢晨作为申万宏源证券时任首席信息官，对公司上述违规行为中涉及信息系统的部分负有领导责任，上海证监局决定对谢晨采取出具警示函的行政监管措施。房庆利作为公司时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理，对公司上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有领导责任，上海证监局决定对房庆利采取监管谈话措施。赵耀作为公司时任项目负责人，对公司上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有直接责任，上海证监局决定对赵耀采取监管谈话措施。