中证协对960元违规报价开罚单！西部证券（002673.SZ）睿赫1号参与新股配售受限

智通财经APP获悉，5月11日，中证协决定将西部证券睿赫1号集合资产管理计划列入首次公开发行股票配售对象限制名单，列入限制名单时间自2022年5月12日至6月11日。5月9日，因操作失误，西部证券在新股思特威询价报出960元，中证协认为其在思特威发行项目网下询价过程中，存在违规行为。

据了解，5月9日晚间，科创板新股思特威披露首次公开发行股票并在科创板上市发行的公告，发行价格最终定价为31.51元。但在新股询价过程中，西部证券睿赫1号集合资产管理计划报价达到每股960元，由此引发热议。西部证券相关人士于5月10日傍晚回应媒体称，因交易出现操作失误，致使报价出现错误。对此，公司高度重视，以后将避免出现类似操作失误事件的发生。公司态度诚恳，积极接受监督。

这是中证协发布今年第三份首发配售对象限制名单；在此之前，中证协曾经于4月14日发布两份限制名单，涉及弘业智选增强1期/2期集合资产管理计划、聆泽稳健母基金一号私募证券投资基金、混沌天成精选策略6号/16号单一资产管理计划、　众量资产-招享股票中性1号私募证券投资基金、众量资产知行通达股票多策略9号/12号私募证券投资基金、玺悦源私募证券投资基金、玺悦泽私募证券投资基金等。

公开资料显示，思特威是一家从事CMOS图像传感器芯片产品研发、设计和销售的高新技术企业，总部设立于中国上海，在多个城市及国家设有研发中心。自成立以来，思特威始终专注于高端成像技术的创新与研发，凭借自身性能优势得到了众多客户的认可和青睐。作为致力于提供多场景应用、全性能覆盖的CMOS图像传感器产品企业，公司产品已覆盖了安防监控、机器视觉、智能车载电子、智能手机等多场景应用领域的全性能需求。

本次中证协公告全文如下：

首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2022年第3号）

为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》的有关规定，我会决定对在科创板“思特威”新股发行项目网下询价过程中，存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第六条“（二）重要操作环节设置复核机制”和第十二条“应按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得超出研究报告建议价格区间”规定的股票配售对象列入限制名单（详见附件）。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

中国证券业协会

2022年5月11日