中基协一次性5张“罚单”涉三家私募：红墙泰和暂停备案6个月，撤销乐创财富私募管理人登记

智通财经APP获悉，9月23日，中基协一连发布5则纪律处分决定书，涉及红墙泰和、汉心景红、乐创财富3家私募机构，以及红墙泰和实际控制人郑玉峰和乐创财富实际控制人钟浩翰。

处分决定书显示，上海红墙泰和基金主要存在三项违规行为，分别是未严格落实合格投资者审查要求、内控制度不健全、未按要求配合协会自律管理等。

其中，在对红墙泰和的审查意见中，中基协根据相关法院民事判决书发现，“金湖AI对冲八期私募基金”中存在多名非合格投资者由一名投资者代持份额的情形。

不过，红墙泰和曾对其中两项问题提出申辩意见，并申请减轻纪律处分，但中基协最终未采纳其申辩意见，决定对上海红墙泰和基金予以公开谴责，并暂停受理私募基金备案6个月，并对其法人、董事长、总经理郑玉峰予以公开谴责。

据悉，上海红墙泰和基金是行业较为知名的量化私募。中基协信息显示，红墙泰和成立于2013年11月，于2016年11月完成登记备案，同年12月备案首只产品“金湖无量中性对冲四号私募证券投资基金”。注册资本2000万元，目前管理规模区间为20~50亿元，董事长和实控人为郑玉峰。

产品发行方面，目前上海红墙泰和基金旗下共备案有124只产品，其中119只均备案于2018年至2021年四年间，今年以来尚未备案新产品。

此外，公司也曾取得过不错的业绩表现，据好买基金网数据，2019年红墙泰和曾以高达115.78%的平均收益率在同类中排名42/2933。然而，近几年的收益情况不再更新。

而另外两家私募机构——乐创财富和汉心景红也受到了中基协的处罚。

中基协表示，乐创财富及实际控制人钟浩翰未按要求配合行政监管且不配合协会自律检查、未向协会报告重大事项且未变更登记备案信息，此外，协会私募基金管理人分类公示信息显示，乐创财富从业人员仅有1人，因此，对协会采取了撤销私募管理人登记的处罚，对钟浩翰进行公开谴责。

汉心景红则因为管理人登记信息与实际情况不符：一是公司在登记法律意见书中报告的风控经理孙大伟实际从未聘用过；二是公司高级管理人员景一的学历、工作履历与实际情况不符。中基协决定，对汉心景红公开谴责，并要求其限期改正。

9月以来，中基协已经下发了11份纪律处分决定书和9份纪律处分事先告知书送达公告，共涉及9家私募机构及其相关人员。