违规行为层出不穷 中基协连开12张罚单！一机构遭撤销管理人登记 百亿私募原基金经理被“拉黑”三年

智通财经APP获悉，4月21日，中基协连开12张罚单，其中4张罚单直指“巨鲸系”3家公司、北京竹玉资产管理有限公司，以及7张点名上述两家机构的负责人的罚单。此外，更有知名百亿私募汐泰投资原基金经理被“拉黑”三年。

具体来看，因违规从事募集行为、人员违规兼职等问题，巨鲸资产、巨鲸道胜资产、巨鲸财富均被协会进行公开谴责，相关负责人被点名。巨鲸资产的法人和实控人倪心刚被中基协加入黑名单，期限为一年。

因从事与私募基金无关的业务、已不具备持续经营的条件等，中基协撤销北京竹玉资产管理有限公司(以下简称：竹玉资产)管理人登记。

汐泰投资原基金经理钟成，因向客户泄露未公开信息、明示他人交易等违规行为，被中基协加入黑名单，期限为三年。

违规从事募集业务等问题突出，“巨鲸系”3家公司被处分

巨鲸资产、巨鲸道胜资产、巨鲸财富收到中基协9张纪律处分决定。

具体来看，巨鲸资产出现违规从事募集业务、人员违规兼职、办公场所不独立、不公平对待投资者四大问题。

巨鲸道胜资产出现违规从事募集业务、人员违规兼职、未按规定进行披露三大问题

巨鲸财富出现违规从事募集业务、人员违规兼职、办公场所不独立三大问题

2019年，巨鲸资产在未取得基金销售业务资格的情况下，接受“开金融通投资控股有限公司”及其全资子公司“开金信合基金管理有限公司”委托，参与了向“开金国寿三亚康养私募股权投资基金”“开金海南融通文化产业私募股权投资基金”“开金海南融通联合产业私募股权投资基金”三只基金推荐客户的工作。

2019年，巨鲸道胜在未取得基金销售业务资格的情况下，接受“开金融通投资控股有限公司”及其全资子公司“开金信合基金管理有限公司”委托，参与了向“开金国寿三亚康养私募股权投资基金”“开金海南融通文化产业私募股权投资基金”“开金海南融通联合产业私募股权投资基金”三只基金推荐客户的工作。

2019年，巨鲸财富在未取得基金销售业务资格的情况下，接受“开金融通投资控股有限公司”及其全资子公司“开金信合基金管理有限公司”委托，参与了向“开金国寿三亚康养私募股权投资基金”“开金海南融通文化产业私募股权投资基金”“开金海南融通联合产业私募股权投资基金”三只基金推荐客户的工作。

此外，截至2022年11月，巨鲸资产、杭州巨鲸道胜资产管理有限公司、杭州巨鲸财富管理有限公司的在职员工中，多名职工曾签署兼职协议并向客户同时提供上述三家机构的产品投资咨询服务。

中基协对巨鲸资产进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案十二个月；另对巨鲸财富、巨鲸道胜进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案六个月。

值得注意的是，巨鲸财富、巨鲸道胜的法人、总经理兼任执行董事为倪心刚，同时倪心刚也是巨鲸资产的法人和实控人。鉴于以上基本事实、情节和审理情况，中基协决定将其加入黑名单，期限为一年。

同时，对巨鲸资产合规风控负责人朱王康、巨鲸财富合规风控负责人张跃鸿、巨鲸道胜合规风控负责人罗娜进行公开谴责；对巨鲸财富合规风控负责人朱艳丽、巨鲸道胜合规风控负责人张瑞波进行警告。

在职人员仅剩1人，竹玉资产被撤销管理人登记

竹玉资产被中基协撤销管理人登记，其法定代表人、总经理被取消基金从业资格。

律处分决定书显示，竹玉资产四大违规行为包括：产品募集完毕后未按规定向协会备案、从事与私募基金无关的业务、未及时向协会报送相关信息、已不具备持续经营的条件。据竹玉资产提供的在职人员情况显示，北京竹玉在职人员仅剩1人。鉴于上述情况，中基协决定撤销竹玉资产管理人登记。

另外，竹玉资产的法人、总经理、投资总监马鳞应对发生在其任职期间竹玉资产的违规行为承担相应责任。协会决定取消马鳞基金从业资格。

公开信息显示，竹玉资产成立于2018年7月，实缴资本500万元，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人。

为维护客户关系“涉险”，钟成被“拉黑”三年

上海汐泰基金经理兼研究总监钟成为维护客户关系，将因履职中知悉的未公开信息泄露给客户并明示客户从事相关证券交易，但未向其收取报酬，且该客户根据钟成的明示实际从事了相关证券交易。对此，钟成被中基协加入黑名单，期限为三年。

中基协表示，相关行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第五项的规定，构成《私募基金监管办法》第三十八条所述违规行为。以上事实有行政处罚决定书、上海汐泰提供的情况说明等证据予以确认，事实清楚、证据充分，足以认定。

值得注意的是，2021年12月20日，因交易泄密、输送利益等违规行为，广东证监局向钟某作出“责令改正，给予警告，并处以3万元罚款”的行政处罚决定。

据广东证监局，2018年12月7日至2019年8月6日，钟某将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新，并明示蒋某新从事相关证券交易，但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟某的明示，利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。

经证券交易所计算，在蒋某新控制使用期间内，2018年12月7日至2019年8月6日，“邹某丽”账户同期或晚于上海汐泰-小棉袄基金账户趋同交易股票45只，趋同交易金额4.66亿元，趋同交易盈利719万元。