太平证券前负责人员卢伟明被香港证监会禁止重投业界7个月

智通财经APP获悉，9月18日，香港证监会发布公告称，禁止太平证券(香港)有限公司(太平证券)前负责人员卢伟明(男)重投业界七个月，由2023年9月16日起至2024年4月15日止。

经香港证监会调查发现，于2018年1月2日至2018年9月28日期间，卢在太平证券不知情之下，登入两名客户的互联网交易帐户，并替他们发出交易指示，造成客户自己发出该等交易的假象。

卢亦没有就该两名客户发出的交易指示备存妥善纪录。其行为违反了太平证券的内部政策，令公司无法妥善监察该两名客户帐户的操作。

香港证监会在决定采取上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括卢的失当行为所持续的时间，及他过往并无遭受纪律处分的纪录。