因多收费用 法巴财富管理遭港证监罚款400万元

智通财经获悉，8月31日，香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)对法国巴黎财富管理银行(法巴财富管理)作出谴责并处以罚款400万元（港元，下同）。

证监会经调查后发现，2011年1月1日至2013年12月31日期间，法巴财富管理从大约2300宗客户交易所收取的金钱收益(包括费用、差价及收费)超过了它向客户所提供的文件所述的水平。多收的金额涉及约共950万元。受影响的交易涵盖不同类别的投资产品，包括股票、债券、结构性产品、期权、掉期及基金。

香港证监会指出，法巴财富管理的行为违反了《操守准则》的规定，因为它没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度，确保就客户交易所收取的金钱收益是公平合理并根据其向客户作出的陈述而收取的。

由于法巴财富管理同意委聘独立的检讨机构，以检讨及确保所有多收的金额将全数退回受影响的客户，且已向现有客户退还所有多收的金额，并正在处理不再在法巴财富管理保留户口的旧客户的退款事宜等因素，香港证监会处以400万元罚款。若非如此，港证监表示，罚款额还会更高。