港证监禁韩资管公司IDS一切金融活动 疑其股东涉洗黑钱

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)今天(6月12日)向IDS Forex HK Limited发出限制通知书，禁止该公司未经证监会事先书面同意而从事其获发牌进行的所有活动，处置或处理其持有或代客户持有的任何资产，及辅助、怂使或促致另一人处置或处理任何有关资产。

据了解，IDS Forex HK为IDS Group旗下企业，其唯一股东为韩国人Kim Sunghun，该公司主要从事外汇及资管业务。2014年，IDS Forex HK取得第3类(杠杆式外汇交易)规管活动牌照;2016年取得第4类(就证券提供意见)及第9类(提供资产管理)牌照。

证监会指出，在本月5日接获IDS的自行汇报，公司唯一股东Kim Sunghun于今年2月在韩国被裁定非法集资及欺诈罪名成立，判处监禁12年，因而采取了上述行动。据当地法庭纪录，Kim自2011年起招揽投资者，投资他在韩国以外地区的业务，当中包括保证金外汇业务。

Kim自2015年9月至今年4月，向IDS合共注资了1.65亿元，证监会认为Kim对IDS的全部或部分注资可能来自犯罪收益，并可能试图藉此清洗犯罪收益。证监会还认为，IDS在过去三年来，并无进行一家具备适当人选资格的持牌法团按合理预期应有的业务运作。

受上述事件影响，证监会对IDS的信誉和品格，以及其是否继续为获发牌的适当人选产生严重质疑，并已基于上述资料展开调查。

因此，证监会认为，在本会继续进行调查期间，必须禁止IDS从事任何进一步的受规管活动，以及处置或处理其相关财产。此外，就维护投资大众及公众利益而言，对IDS施加限制通知书所载的禁止是可取的做法。