有信科技拟纳斯达克上市 中国证监会要求说明股权构架设立的合规性等

智通财经APP获悉，2月23日，中国证监会发布境外发行上市备案补充材料要求公示(2024年2月2日至2024年2月22)。其中，公示要求有信科技补充说明股权架构设立的合规性等事项。近日，有信科技已获中国证监会出具上市备案通知书，拟发行不超过230万股并在美国纳斯达克证券交易所上市。

具体来看，证监会请有信科技就以下事项补充说明，请律师进行核查并出具明确的法律意见：

一、关于发行人及境内运营实体股权架构，请说明：

(1)股权架构设立的合规性，包括但不限于搭建及返程投资涉及的各境内自然人、境内机构和外商投资企业履行外汇管理、境外投资等监管程序以及税费依法缴纳等情况；

(2)股权控制架构下，相关主体之间的具体交易安排，包括但不限于对境内主体资金支持的时间、金额、途径、方式和定价公允性，有关资金往来、利润转移安排等情况。

(3)A类股和B类股(每股20票的投票权)安排对公司经营及控制权的影响；

(4)境内运营实体注册资本未实缴对于境内业务开展和偿债能力的影响；

(5)你公司控股股东及其他主要股东是否存在通过信托持有股份的情形；如存在，请说明信托设立时间、类型及运作方式、期限、当事人权利义务安排及受益人等情况；

(6)境内机构股东尚未就其境外持有发行人股份的行为完成外汇备案登记的原因及进行登记的安排；

二、股权变动方面，请说明：发行人及境内运营实体历次股权转让和增加注册资本价款支付情况、价格确定依据及税费缴纳情况。股权转让中，转让价格为0元或者低于同期/前一次的增资/转让价格的原因及合理性，股权转让价格是否公允，是否涉及代持以及法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有股份的情形。

三、规范运作方面，请说明：境内运营实体业务涉及支付服务，是否应取得或已取得有关第三方支付业务许可证。

据悉，2023年6月，有信科技向美国证监会递交上市申请，计划以每股4美元的价格，募集800万美元。根据介绍，有信科技定位于提供数字化转型软件和服务的PaaS云服务商，主要通过大数据、云计算等技术帮助企业实现数字化转型。