香港证监会调查15保荐人 涉及案件半年内聆讯

本文来自于新浪财经，作者为彭琳。

3月14日下午市场消息称，香港证监会法规执行部执行董事魏建新（Tom Atkinson）在今天举行的证监会年度论坛上表示，证监会对15名保荐人进行调查，正在接触主要人员（Principal）阶段，案件将在未来6个月进行聆讯或达成协议。他表示，这些保荐人涉及案件的严重性有重有轻，目的是希望令投行业界明白“没有尽责任的后果”，并提高工作标准。

证监会副总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪在论坛上也表示， 近来市场上新增了不少保荐人，证监会此前进行例行检查，调查了31名保荐人的表现，发现不少不足的地方。

她举例称，有些保荐人没有做好尽职审查，例如没有去查验公司付运及销售额是否相符， 依赖于第三方的资料，另也有有部份保荐人由于保荐上市的公司数目太多， 令到尽职审查的工作相对粗疏，甚至有小型保荐人刚刚获得发牌，就马上保荐了6-7只新股上市，只有一名主要人员负责。证监会质疑，这些保荐人同时保荐多个项目是否能尽职，所以将以通告形式提到这些事件，希望保荐人做好自己的工作，满足证监会的合规要求。

梁凤仪表示，证监会将在本月末就保荐人的缺失发出调查报告，更提醒创业板公司的保荐人需要尽责。她还透露，未来证监会将继续对保荐新股数目被否决数目较多的保荐人进行调查。

去年6月香港“细价股”股灾后，证监会12月与廉政公署联合行动拘捕多名康宏环球（01019）董事。他今天表示，指去年11月已成立小组专门应对企业造假的问题，以后会方的执法程序将加快。

香港证监会去年起将工作焦点放在监管违规及保荐人事项，并锁定15家保荐人，针对其上市客户尽职调查工作进行调查。证监会本月披露已向8家公司及4 名保荐人发出建议纪律处分行动通知书，并正考虑向至少另外5名保荐人发出类似纪律通知书及采取其他执法行动。

证监会今年的工作重点包括内幕交易、市场操纵、中介人失当行为及打击洗钱等项目，其中最为重要的是打击企业欺诈。会方表示，将针对串谋欺骗投资者的集团调查，并监察发出虚假或具误导性财务报表的公司、首次公开招股欺诈和相关的保荐人缺失，以及上市公司的高级管理层在处理利益冲突方面的缺失等。

香港证监会近期已对包括外资大行在内的保荐人作出罕见的重罚，瑞银昨日在其年报中披露，香港证监会今年3月发出处罚通告，暂停瑞银在香港的保荐人职能18个月，并罚款1.19亿港元。据悉证监会的处罚涉及该行在香港的新股保荐工作，业界猜测与瑞银2009年保荐上市的中国森林、中金再生，以及2014年的天合化工等新股上市资料造假有关。（编辑：张鹏艳）