香港证监会：因基金管理缺失 谴责凯银国际并罚款900万港元

智通财经APP获悉，香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)2月9日发文表示，谴责凯银国际(香港)有限公司(凯银)并处以罚款900万港元，原因是该公司于三年间在管理私人基金方面犯有多项缺失。

香港证监会发现，凯银于2018年8月至2021年7月期间担任一只于开曼群岛注册成立的基金的六只子基金的投资经理或顾问时，未能履行其在五个关键范畴的监管责任。

首先，凯银未能管理及披露凯银或其董事向其中四只子基金提供的六笔贷款所引致的利益冲突。第二，凯银没有对子基金的资产进行每月对帐或定期估值，亦没有委任独立核数师审核子基金的财务报表。第三，凯银没有就认识你的客户及合适性评估实施充足的制度及监控措施。第四，凯银未有备存纪录以证明其已遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集(打击洗钱/恐怖分子资金筹集)的规定。

第五，凯银就其监管责任作出失实陈述，错误地向投资者表示，由于他们被分类为专业投资者，故该公司获豁免遵守有关合适性评估的规定。

于有关期间，王勇(男)是凯银的负责人员兼行政总裁，而朱红(女)是凯银的董事及负责多个核心职能的核心职能主管。香港证监会认为，凯银的失当行为可归因于王及朱作为凯银的高级管理层成员，未有履行其职责所致。具体而言，王须对凯银所有的缺失接受问责，而朱则须对与该等贷款及凯银遵守打击洗钱/恐怖分子资金筹集规定有关的缺失负责。

香港证监会在决定对凯银采取纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括下列各项：凯银的缺失可能会削弱公众信心及损害市场的廉洁稳健；须向市场传递具阻吓力的强烈讯息，表明香港证监会绝不容忍如凯银的缺失所干犯的失当行为；在香港证监会于2020年底对凯银的业务活动进行有限度检视后，凯银采取了补救措施；凯银已停止进行受规管活动，且不再持有牌照；及凯银过往并无遭受纪录处分的纪录。