新股消息 | 引航生物拟港股IPO 证监会要求说明历次增资及股权转让定价依据

智通财经APP获悉，5月15日，中国证监会公布境外发行上市备案补充材料要求公示(2026年5月11日—2026年5月15日)。证监会要求引航生物说明历次增资及股权转让定价依据，是否实缴出资，是否存在未履行出资义务、抽逃出资、出资方式存在瑕疵的情形，并就设立及历次股权变动是否合法合规出具明确结论性意见。据港交所2月12日披露，引航生物向港交所递交上市申请，华泰国际为其独家保荐人。

同时，证监会要求引航生物补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见：

说明公司持股5%以上的股东GAUT、VAUT向上穿透后的境外私募基金的基本情况，其出资人、执行事务合伙人、实际控制人中是否存在境内主体，是否存在法律法规规定禁止持股的主体。说明公司境外子公司涉及的境外投资、外汇登记等监管程序具体履行情况，并就合规性出具结论性意见。

关于规范运作：(1)请说明公司诉讼案件的最新进展，对公司运营和偿债能力的影响，是否对本次发行上市构成实质性障碍；(2)请说明公司及下属公司受应急管理部门行政处罚后的整改情况，是否构成重大违法违规，是否对公司日常经营及本次发行上市造成重大不利影响。

关于本次发行上市及“全流通”：(1)请说明全额行使超额配售权后的预计募集资金量；(2)请说明本次拟参与“全流通”股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形。

招股书显示，引航生物是以技术创新为驱动的合成生物学引领者，致力于提供绿色可持续、高效生产且具备突出成本优势的生物基产品。就原料药及中间体而言，根据灼识咨询，自2025年实现氟苯尼考的规模化生产后，以截至2025年9月30日止九个月的收入计，公司于同期的市场份额为24.5%，位居全球氟苯尼考行业第二位；以截至2025年9月30日止九个月的收入(包括内部及外部销售)计算，公司的D-乙酯市场份额44.5%，位居全球D-乙酯行业排名第一。