渣打集团(02888)调查涉不当行为的迪拜高层

渣打集团(02888)首财季扭亏为盈,但集团仍需加强风险管理以堵塞过于宽松的监控漏洞。

《彭博》引述消息指,渣打正调查在过去6个月,若干名已离职的中东迪拜高层,包括至少3名董事总经理级别高层,向员工私下进行借贷及漏报支出等不当行为,此举有违内部合规监控严格守则。

早于2012年,渣打已因2001-2007年间,涉嫌与伊朗违规交易一事,与美国外国资产控制办公室、纽约联储银行、美国司法部及纽约地方检察院,达成和解协议,渣打支付3.27亿美元和解款额。