国信证券(香港)涉嫌洗钱金额超23亿！遭港证监谴责及罚款1520万元

智通财经APP获悉，香港证监会18日发布消息称，国信证券(香港)经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定，遭香港证监会谴责及罚款1520万港元。

香港证监会调查发现，国信证券在2014年11月至2015年12月期间曾为超过3500名客户处理10000笔涉及总额约50亿港元的第三者存款。监管特别指出，国信于为期14个月的期间，处理了超过2200笔可疑的第三者存款，涉及总额超过23亿港元。

具体而言，香港证监会发现这些存款行为被发现有三点特征：

1、国信有超过100名客户曾收到与其财政状况不相称的第三者存款;

2、有些客户于收到第三者存款后并无将该笔资金用于交易，反而于短时间内提取资金;

3、及某些第三者曾多次将款项存入国信客户的账户，但他们与该等客户没有明显的关系。

资料显示早于2013年，国信已有职员向其前高级管理层及一名前负责人员提出国信证券香港内部监控缺失，并对处理这些缺失给予建议。然而，有关高级管理层及负责人员没有采取任何步骤，以确保国信与第三者存款有关的内部打击洗钱及恐怖分子资金筹集监控措施是有效的。

国信证券香港直至2016年3月在证监会进行检视后才开始就超过2,200笔于2014年11月至2015年12月期间进行、属可疑交易的第三者存款，向财富情报组作出报告。

香港证监会认为，国信的行为已违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(《打击洗钱条例》)及《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》(《打击洗钱指引》)，该条例及指引规定持牌法团须实施适当的内部打击洗钱及恐怖分子资金筹集监控措施，以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险。