港证监谴责立生证券有限公司并罚款70万港元

香港证券及期货事务监察委员会谴责立生证券有限公司并处以70万港元罚款，因其没有就监察和监督雇员交易制订妥善的监控措施，违反了《操守准则》。

证监会发现在2013年12月4日至27日期间，两名立生雇员在属于他们或受他们控制的四个帐户之间进行了25对交叉盘买卖，目的是要延迟交收他们的个人买卖。

香港证监会发现，在关键时间，立生并无关于雇员交易的书面政策，以列明(其中包括)雇员本身进行交易时须遵守的条件，以及要求雇员向高级管理层明确指出一切有关的帐户，并就此作出汇报。立生也没有充分地监督或审查雇员交易和交叉盘买卖，导致不能识别出其雇员持有实益权益的帐户和监察该等帐户内的交易 。

香港证监会指出，立生没有就雇员交易制订任何监控措施，不但助长了其僱员在客户帐户内进行个人买卖，并阻碍了立生确保市场廉洁稳健的能力。