港证监9个月亏损逾3亿港元 上市申请数同升12.9%

港证监公布截至去年12月底第三季报告，季内港证监收入环比减少23.9%至2.83亿港元(单位下同)；开支为4.3亿元，环比增加1.7%，并产生赤字1.47亿元。

截至2016年12月底止9个月，港证监实现总收入9.42亿元，同比减少28.6%;同期亏损约3.26亿元，而上年同期盈利约1.49亿元。

第三季度，港证监收到1786宗牌申请，同比减少6.8%，其中机构申请数量由53宗增至83宗。在双重存档制度下，港证监于季内通过联交所收到38宗上市申请，环比减少54.8%，同比也跌20.8%。

其中，有4宗上市申请因申请版本并非大致完备而被发回，以及被罚8个星期禁止申请。去年4月至12月期间，上市申请数目则同比升12.9%至193宗。

截至2016年12月31日，持牌机构及人士，以及注册机构总数为42665，同比增加2.9%。其中，持牌机构的数目上升11%至2411家，两者均创下《证券及期货条例》下的规管制度自2003年4月1日实施以来的新高。

另外，截至去年12月31日，以人民币计价、在内地证券市场进行境内投资并获证监会认可的非上市基金和交易所买卖基金(ETF)的总数分别为68只及26只。

在内地与香港基金互认安排下，截至去年12月31日，获港证监认可的内地基金共有48只(包括两只伞子基金)，而获中证监批准的香港基金共有六只。

季报显示，港证监重点工作包括启动深港股票市场交易互联互通机制，以及港证监与瑞士金融市场监管局就基金互认安排签署协议。另就建议加强资产管理业规管及销售时的透明度展开公众咨询，并就核心职能主管措施发出通函，旨在厘清持牌机构高级管理层的问责性。

此外，港证监宣布正联同联交所密切注意供股及公开发售的活动，以及检视《上市规则》的相关规定。