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福建证监局对华福证券时任分管投资银行业务的副总裁出具警示函
作者：
智通财经 汪婕
2021-11-16 19:13:13
11月15日，福建证监局对华福证券时任分管投资银行业务的副总裁出具警示函。
智通财经APP获悉，11月15日，福建证监局对华福证券时任分管投资银行业务的副总裁出具警示函。经查，华福证券投资银行类业务内部控制不完善，存在对投资银行类业务承做集中统一管理不够到位，业务人员绩效奖金主要与承做项目收入挂钩，未考虑专业胜任能力、合规情况等因素的情况。上述行为违反了证监会相关规定。
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