光大银行(601818.SH)滨海分行收天津证监局警示函，销售产品时未要求客户书面承诺符合合格投资者条件

作者：智通财经汪婕 2021-12-16 16:34:34

12月16日，天津证监局对中国光大银行股份有限公司(06818，601818.SH)天津滨海分行出具警示函。

智通财经APP获悉，12月16日，天津证监局对中国光大银行股份有限公司(06818，601818.SH)天津滨海分行出具警示函。经查，滨海分行在销售“千石资本-和聚光明1号资产管理计划”产品过程中，存在以下问题：一是未要求客户书面承诺符合合格投资者条件。二是向风险识别能力和风险承担能力不匹配的客户推介私募基金。三是未妥善保存销售基金产品过程中的投资者适当性管理记录材料。上述行为违反了证监会相关规定。

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