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内控管理不健全 湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函
作者：
智通财经 韩永昌
2022-01-06 16:25:08
湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函。
智通财经APP获悉，据湖北证监局1月6日消息，湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函。经查，该公司向证券监管部门报送的文件资料存在不实陈述，该公司存在业务方式、业务场所变更未报备、内控管理不健全、投顾协议未包括法定条款、业务留痕不到位等违规行为。对此，湖北证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。
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