香港证监会谴责金瑞期货并处以罚款480万港元

智通财经APP获悉，2月7日消息，香港证监会谴责金瑞期货(香港)有限公司(简称：金瑞期货)并处以罚款480万港元，原因是该公司在2015年4月至2018年6月期间没有遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集(打击洗钱/恐怖分子资金筹集)规定和其他监管规定。

香港证监会亦禁止金瑞期货的前执行董事兼负责人员沈纯(男)重投业界六个月，由2023年2月6日起至2023年8月5日止。

金瑞期货的另一名负责人员蒋晓晴(女)被暂时吊销牌照，为期五个月，由2023年2月6日起至2023年7月5日止。

香港证监会调查发现，金瑞期货在关键时间容许258名客户使用客户自设系统发出交易指示，但却没有对该等客户自设系统进行充分的尽职审查。因此，金瑞期货未能妥善评估并管理与其客户使用该等客户自设系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。

此外，香港证监会识别到存入四名客户的帐户内的部分存款属异乎寻常及/或可疑且与客户申报的资产净值不符。虽然金瑞期货对该等客户进行了若干查询，但有关查询并不足够，未能圆满解释该等可疑交易。

香港证监会进一步发现，金瑞期货没有遵从其开户程序，当中规定其职员须在开户前对客户进行打击洗钱调查，包括识别客户是否政治人物或名列现有的恐怖分子及制裁名单。

香港证监会认为，金瑞期货的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》及《操守準则》的规定。金瑞期货的缺失部分可归因于沈及蒋没有履行他们作为该公司的负责人员及高级管理层的职责。

香港证监会在决定对金瑞期货、沈及蒋採取上述纪律处分时，已考虑到︰

金瑞期货没有勤勉尽责地监察其客户的活动，以及没有设立充足而有效的打击洗钱/恐怖分子资金筹集制度和监控措施，乃属严重缺失，因为这可能会损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健；有需要向市场传递具阻吓力的强烈讯息，以示有关缺失不可接受；金瑞期货、沈及蒋与香港证监会合作解决其提出的关注事项；及金瑞期货、沈及蒋过往并无遭受香港证监会纪律处分的纪录。