上交所通知沪伦通做市业务资格条件 多家大券商启动申请

智通财经APP获悉，中国证监会上周末发布了《上海证券交易所与伦敦证券交易所市场互联互通存托凭证业务监管规定(试行)(征求意见稿)》。有消息称，近期已有大券商向上交所提交了参与沪伦通做市业务资格的申请。

上交所近期向各家证券公司下发了《关于启动沪伦通做市业务市场准备工作》的通知，从事沪伦通跨境转换业务的机构需具备沪伦通做市业务资格。券商申请为沪伦通存托凭证提供做市服务需符合以下条件：

一、具有证券自营业务资格;二、具有三年以上开展国际业务的经验;三、证券公司分类结果最近两年为BBB级别及以上;四、以自有资金参与沪伦通CDR做市业务;五、制定完备的做市业务实施方案、风险控制制度及有关内部管理制度;六、具备开展做市业务所需的专业人员和技术系统;七、过去一年内无因自营业务被采取监管措施、纪律处分或行政处罚的情形;八、承诺公司研究团队对其做市CDR标的提供专门研究;九、上交所规定的其他条件。

同时，上交所会根据相关工作计划，对沪伦通意向做市商进行检查和评审。检查内容包括制定沪伦通做市业务和风险控制方案、基本完成沪伦通做市业务技术开发、配备沪伦通做市业务专业团队等。此外，上交所还在上周五向各家券商下发了沪伦通CDR接口规范说明书及技术实施指引。

根据2018年证券公司分类结果显示，接近70家券商的评级在BBB级及以上。有市场消息表示，多家大型上市券商自营团队表示，公司已向上交所提交了做市意向申请。