香港证监会：禁止辉立证券前客户主任宋鹏重投业界10个月

智通财经APP获悉，香港证监会今日（7月12日）宣布，因辉立证券(香港)前客户主任宋鹏违反了香港证监会“操守准则”的规定，禁止他重投业界十个月，由今年7月12日起至2020年5月11日止。

证监会发现，于2015年4月至2016年5月期间，宋在没有事先取得客户书面授权，并在当时的雇主不知情及没作出批准的情况下，以委托形式在一名客户的证券帐户及保证金帐户内进行交易。

该名客户虽曾口头上授权宋以委托形式在该等帐户内进行买卖，但由于没有书面授权，辉立证券无法监察及监督该等帐户的运作情况，亦无法保障客户免受在帐户内进行未经授权交易的风险。