港证监禁止傲扬基金前雇员古家达重投业界一年

香港证监会宣布，因傲扬基金管理前雇员古家达在向客户销售基金时犯有缺失，禁止他重投业界一年，由本月18日起至明年11月17日止，并对他处以15万元(港元，下同)罚款。

香港证监会调查发现，古家达在2008年向一名客户推介基金时，没有向客户提供有关投资该基金将被收取的佣金，以及古家达将从该笔佣金获取的个人利益等重要资料。古家达在该客户不知情下，收取9.36万元作为佣金，相当于该客户拟投资于该基金78万元的12%。

香港证监会称，古家达没有考虑该客户的个人情况，以确保其推介的基金适合该客户。古家达没有进行适当的“认识你的客户”程序，包括索取有关客户的财务状况、投资经验、投资目标和风险承受能力的足够资料。

证监会在厘定罚则时已考虑到所有相关情况，包括这是单一事件。古家达在2008年2月1日至10月13日隶属傲扬基金管理，目前并非证监会持牌人。