中证协三个公告“拉黑”148个打新账户 百亿私募衍复投资赫然在列

智通财经APP获悉，5月30日，中国证券业协会发布2022年第3号首次公开发行股票配售对象限制名单，及3、4号首次公开发行股票配售对象黑名单，共148名配售对象被限制参与打新半年至一年半不等。其中，包括7家私募与资管基金、17个自营投资账户、124个自有账户，占比分别为4.73%、11.49%、83.78%。据悉，此次中证协发布的黑名单与限制名单包含的打新限制对象数量，创今年新高。

翼虎旗下一产品受限时间最长 聆泽投资年内二次“入驻”黑名单

在中证协接连发布的3个公告中，147名配售对象登上黑名单，1名配售对象登上限制名单。

在此次被限制网下打新的私募黑名单中，不乏知名私募机构旗下产品，如翼虎投资、大禾投资等。具体而言，登上黑名单的6只私募与资管基金分别为翼虎成长一期证券投资私募基金、翼虎家园1号私募证券投资基金、吉富启瑞－天泽1号私募证券投资基金、大禾投资-掘金565号私募证券投资基金、思为新动力私募投资基金、聆泽稳健母基金一号私募证券投资基金，受限时间分别为半年至一年半不等。

其中，根据中证协公告，翼虎投资是此次登上中证协黑名单产品最多的私募公司。成立于2006年，根据翼虎官网，其为国内首批前50家、深圳前3家老牌阳光私募。自2008年3月发行第一期明星产品“中融信托·翼虎成长1期”，长跑至今14年，目前管理30余只阳光私募产品。

旗下的翼虎家园1号私募证券投资基金更是因为连续登上两次黑名单榜，成为此次被限制时间最长的私募产品，由2022年3月31日到2023年9月29日，长达一年半。

大禾投资-掘金565号私募证券投资基金来自深圳大禾投资管理有限公司，公司成立于2016年，据私募排排网，其在管资金规模50-100亿，旗下基金达67支。该基金受限时间为半年。

另外，聆泽投资旗下的聆泽稳健母基金一号私募证券投资基金，其受限时间为2022年4月15日至2023年4月14日，时间为一年。尤其是，该产品曾在今年4月份被列入配售对象限制名单，当时限制配售时间为半年。此次再度被列入黑名单，时间被延长半年。

据私募排排网显示，聆泽投资2015年成立于上海，旗下共有8只基金，在管规模为20-50亿。

至于被“拉黑”的原因，主要还是在打新过程中，提供有效报价但未参与申购或未足额申购、获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金、网上网下同时申购等。

在德龙激光IPO项目网下申购中违规 百亿私募衍复投资半年无缘打新

值得注意的是，在中证协发布的三公告中，百亿量化私募衍复投资赫然在列，旗下的衍复中性六号私募基金是此次唯一被列入限制名单的配售对象，限制时间为2022年5月31日至2022年11月29日。

据了解，衍复中性六号私募基金在科创板“德龙激光”(688170.SH)新股发行项目网下申购过程中，违反相关规定被列入限制名单。

而根据相关规定，网下投资者所管理的配售对象在科创板、创业板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：提供有效报价但未参与申购或未足额申购；获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；网上网下同时申购；获配后未恪守限售期等相关承诺；及其他影响发行秩序的情形。

据悉，上海衍复投资管理公司是一家知名量化投资公司，根据融智信披，其资金管理规模超100亿，旗下基金超400只，也是本次9家私募与资管基金中体量最大的一家。

此外，17个登上中证协黑名单的自营投资账户，包括上海黄浦投资公司自营投资账户、深圳市国通电信发展公司自营投资账户、苏州创元产业投资公司自营投资账户和北京龙源房地产开发有限公司自营投资账户等。

弃购获配新股系主因 中证协：不得向被列入异常名单的网下投资者配售股票

实际上，私募机构在打新过程中，除了报价之外，还有在成功入围之后因为种种原因而出现弃购的现象。

就在4月14日，因在科创板“晶科能源”(688233.SH)、创业板“软通动力”(301236.SZ)等新股发行项目网下申购过程违规中，中证协将10名配售对象包括4只资产管理计划及6只私募基金产品列入限制名单，弃购获配新股是配售对象被限制参与打新的重要原因。

据此前晶科能源及软通动力公告，作为网下投资者，玺悦泽私募证券投资基金、众量资产知行通达股票多策略9号私募证券投资基金、众量资产知行通达股票多策略12号私募证券投资基金等多名配售对象均存在全额弃购其获配股份的行为。

3月30日，中证协也曾发布2022年第1批网下投资者异常名单，北京成泉资本管理有限公司、上海保银私募基金管理有限公司、上海利位投资管理有限公司3家公司被列入该名单。

中证协明确，科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商，在网下询价中不得接受被列入异常名单的网下投资者报价，不得向被列入异常名单的网下投资者配售股票。