港证监撤销Richmond Asset Management Limited及其负责人牌照

智通财经获悉，香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)撤销Richmond Asset Management Limited(Richmond Asset Management)及其负责人员兼唯一拥有人Graham Frank Bibby(男)的牌照，并禁止Bibby重投业界十年，期限由2016年10月31日起至2026年10月30日止。

香港证监会的调查发现，Richmond Asset Management及Bibby将客户的投资资金投资于Bibby及其妻子持有重大未披露权益的资产中，故并非持牌的适当人选。

具体来说，Richmond Asset Management及Bibby从36名客户取得约500万美元，以投资于一家公司及一幅位于泰国普吉的土地(普吉土地)，而Bibby及其妻子于该公司及该土地均持有重大的未披露权益：

Richmond Asset Management及Bibby 将所取得的客户资金投放入三只未经认可的基金(Optimizer Funds)内。Richmond Asset Management及Bibby不单是Optimizer Funds的投资顾问，而且有权管理该等基金。

Richmond Asset Management及Bibby继而将投资于Optimizer Funds的资金转入另外两只基金(亚洲物业基金)，而该两只基金同样由其自身担任顾问及投资经理。

2007年11月，这两只亚洲物业基金向The Fairway Holding Company Limited(Fairway，一家由Bibby及其妻子合共持有75%股权的泰国公司)借出一笔贷款。该笔贷款的资金主要源自Optimizer Funds投资于亚洲物业基金的款项，而Fairway将贷款用作购买普吉土地。Bibby亦支付了普吉土地的部分购买价。

Optimizer Funds自2010年4月起暂停运作，而客户的赎回要求一直未获处理。Optimizer Funds自暂停运作以来一直处于停顿状态，而两隻亚洲物业基金成为了其主要资产。同时，布吉土地至今仍未售出，而Fairway一直没有偿还拖欠亚洲物业基金的贷款。

香港证监会指出，Richmond Asset Management及Bibby没有妥善地向其客户披露及避免潜在利益衝突，滥用了客户对他们的信任。他们的行为显示了他们不适合获发牌进行受规管活动。