港证监禁止汇丰证券前客户主任梁铭贤重投业界六个月

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止汇丰金融证券(亚洲)有限公司(汇丰证券)前客户主任梁铭贤(男)重投业界六个月，由2017年3月17日起至2017年9月16日止。

证监会发现，梁在2015年3月至7月期间透过他的流动电话和通讯应用程式微信收取并确认九名客户的交易指示，但没有按证监会《操守准则》的规定为该等指示备存妥善纪录。

证监会还发现，梁在2015年3月至8月期间在没有按《操守准则》的规定取得客户适当授权的情况下，以委讬形式在该客户的帐户内进行交易。

虽然该客户已口头授权梁在她的帐户进行委讬交易，但梁没有取得她的书面授权。此外，汇丰证券的内部政策也不允许其客户主任以委讬形式操作客户帐户。

因上述原因，证监会认为，梁的行为令其客户蒙受风险，及可能令其前雇主因客户声称帐户内的交易未经授权而卷入争议。