因违反打击洗钱指引 国元证券(香港)前负责人被禁牌半年

港证监反洗钱监管行动力度继续加大，不仅对违反打击洗钱指引的持牌经纪行作出谴责及罚款，对相关机构的负责人也采取“不放过”的态度。

港证监5月22日公布，暂时吊销国元证券经纪(香港)有限公司(下称国元)前负责人员许林钊的牌照六个月，由2017年5月19日起至2017年11月18日止。

智通财经了解到，国元于2010年9月至2012年7月期间，在替客户处理第三者资金提存时未有进行适当查询及审查，以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险，违反了打击洗钱指引。由于该事件，港证监于今年4月5日对国元进行谴责，并罚款450万元。

此事并没有以国元被罚告终。期内，许林钊在国元负责处理及审批第三者资金调动的负责人员兼高级管理人员。他当时也是负责确保第三者资金调动符合打击洗钱规定的人员之一。

港证监认为，国元的缺失部分可归因于许未有履行其作为国元负责人员及高级管理人员的职责，确保国元已采取一切合理措施，减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险。

具体而言，许未有确保：国元就某些第三者资金调动进行适当查询及作出跟进，尽管已出现多个红旗讯号，显示该等交易为异常及/或属潜在可疑交易;及国元有关处理第三者资金调动的程序得到有效运用，以确保洗钱风险得以缓减。

港证监表示，在决定上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括许在解决港证监的关注方面表现合作，以及他过往并无遭受纪律处分的纪录。

智通财经注意到，许林钊并不是被罚的第一个负责人。今年3月，粤海证券有限公司前董事总经理兼负责人员黄强因没有做好风险监控，导致粤海证券在处理第三方付款时违反打击反洗钱指引，遭港证监禁止重投业界9个月。

实际上，针对券商等机构的违规个案大幅增加的现象，港证监去年12月便向所有持牌法团发出通函，要求自今年4月18日起，券商须提交关于八大核心职能主管的名单，以加强对高层的问责。其中，这八项核心职能包括：整体管理监督;主要业务；运作监控与检讨；风险管理；财务与会计；信息科技；合规；打击洗钱及恐怖分子资金筹集。