事涉研究报告问题北京证监局对中信建投(601066.SH)出具警示函

作者：智通财经李东敏 2023-06-21 17:07:50

6月19日，北京证监局对中信建投证券股份有限公司(601066.SH)采取出具警示函行政监管措施。

智通财经APP获悉，6月19日，北京证监局对中信建投证券股份有限公司(601066.SH)采取出具警示函行政监管措施：经查，中信建投存在如下问题：一是未制定投资价值研究报告专项内部制度，未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度，公司合规风控考核评价制度不够细化;二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定，抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足;三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。

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事涉研究报告问题 北京证监局对中信建投(601066.SH)出具警示函

事涉研究报告问题北京证监局对中信建投(601066.SH)出具警示函